Im Amtsblatt das GESETZESDEKRET vom 10. März 2023, Nr. 24 über das Whistleblowing zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019 über den Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden. Das Dekret enthält auch Bestimmungen zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen nationale Rechtsvorschriften melden.
Tritt in Kraft am 30. März 2023 und gilt ab dem 15. Juli 2023, mit Ausnahme der spezifischen Regelungen für private Sektoren.

Was ist Whistleblowing

Die Praxis des „Whistleblowing“ tritt ein, wenn ein Mitarbeiter (öffentlich oder privat) illegale Handlungen meldet, von denen er während seiner beruflichen Tätigkeit Kenntnis erlangt hat. Ziel des Whistleblowings ist es, Verstöße von allgemeinem Interesse einer öffentlichen oder privaten Organisation aufzuzeigen.

Der Whistleblower ist ein Mitarbeiter, der Verstöße von allgemeinem Interesse und nicht von individuellem Interesse meldet, von denen er im Rahmen seines Arbeitsverhältnisses Kenntnis erlangt hat: So definiert es Art. 54 bis des D.lgs. Nr. 165/2001 (allgemeine Arbeitsvorschriften), wie geändert durch das Gesetz vom 30. November 2017, Nr. 179 (Whistleblower-Gesetz mit Bestimmungen zum Schutz der Verfasser von Berichten über Straftaten oder Unregelmäßigkeiten).

Whistleblowing und europäische Gesetzgebung

Die maßgebliche Gesetzgebung für das Whistleblowing ist in erster Linie die Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019, die den Schutz von Personen regelt, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden. Sie legt Normen und Verfahren fest, die eine wirksame Schutzmechanismen der Whistleblower in beruflichen Kontexten sicherstellen, insbesondere bei Verstößen in Schlüsselsektoren des Unionsrechts.

Es gibt mindestens Schutzbestimmungen vor, die darauf abzielen, die nationalen Schutzgesetze für Whistleblower zu harmonisieren, die bei der Meldung ihr Recht auf Meinungsfreiheit ausüben: Die Umsetzung ist dem nationalen Umsetzungsgesetz überlassen.

Whistleblowing und die italienische Gesetzgebung

In Erwartung der Veröffentlichung im Amtsblatt des Umsetzungsdekrets der EU-Regeln ist das Gesetz Nr. 197/2017 in Kraft getreten, das die Rolle des Melders regelt (mit Änderungen zu Art. 54).

• Bestimmt als Adressaten der Meldungen den Verantwortlichen für die Korruptions- und Transparenzprävention.
• Fordert von der ANAC spezifische Richtlinien zu den Verfahren für die Einreichung und Verwaltung von Meldungen.
• Bietet Schutz vor möglichen Repressalien der öffentlichen und privaten Verwaltung.
• Verlangt die Einführung (Absatz 2 bis) von Organisations- und Managementmodellen (geeignet zur Vermeidung von Straftaten) und die Einrichtung eines oder mehrerer Kanäle und mindestens eines alternativen Meldesystems, das die Vertraulichkeit der Identität des Melders, das Verbot von Repressalien oder diskriminierenden Handlungen, direkt oder indirekt, und Sanktionen gegen Personen, die die Schutzmaßnahmen für den Melder verletzen, gewährleistet.

Whistleblowing und europäische Angleichung

Das bevorstehende Regierungsdekret wird erwartet, die europäischen Normen zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden, zu übernehmen, auch um das Vertragsverletzungsverfahren Nr. 2022/0106 abzuschließen.

Der Entwurf des bevorstehenden Dekrets, offenbart das Kammerdossier,

• (Art.1) weitet die möglichen gemeldeten Verstöße im Vergleich zum europäischen Katalog aus und schließt auch Verstöße gegen nationales Recht ein.
• (Art.2) führt neue Definitionen im Vergleich zu denen in Art.5 der Richtlinie ein, insbesondere „öffentliche Sektorbetroffene“, „private Sektorbetroffene“ und „andere“.
• (Art.3) identifiziert die Arbeitnehmer, denen das Melderecht zuerkannt wird.
• Der Titel II (Art. 4-15) des Dekrets regelt interne, externe und öffentliche Meldungen und stellt gleichzeitig spezifische Vertraulichkeitspflichten auf.
• Der Titel III (Art. 16-22) regelt den Schutz der Melder, legt die Bedingungen für die Anwendung der Schutzmaßnahmen fest und sieht Vorkehrungen gegen mögliche Repressalien, Unterstützungsmaßnahmen und Hypothesen über Haftungseinschränkungen vor.
• Im Titel IV (Art. 23-25) die Schlussbestimmungen mit dem Hinweis zum Inkrafttreten.

Meldungen und Schutz des Whistleblowers

Die unter die neue Schutzbestimmungen fallenden Meldungen betreffen die Verstöße, von denen der Melder im beruflichen Kontext, öffentlich oder privat, Kenntnis erlangte, wie sie in Artikel 2, Absatz 1, Buchstabe a) des neuen Dekrets festgelegt sind.

Dazu gehören alle Rechtsverstöße administrativer, buchhalterischer, ziviler oder strafrechtlicher Natur; in jedem Fall stellt sich die Bedingung, dass das rechtswidrige Verhalten, die Handlung oder Unterlassung das öffentliche Interesse oder die Integrität der öffentlichen Verwaltung oder des privaten Unternehmens beeinträchtigt.

Whistleblowing: Wer wird durch das Dekret geschützt?

Laut Art. 3 werden durch das Dekret direkt die Verfasser der Meldungen, der öffentlichen Bekanntmachungen oder der Anzeigen bei der Justiz- oder Buchhaltungsbehörde geschützt. Indirekt werden auch die Vermittler, die Personen im gleichen beruflichen Kontext des Whistleblowers, seine Arbeitskollegen und die mit dem beruflichen Kontext des Melders verbundenen Einrichtungen geschützt (Art.3 Absatz 5).

Wie schützt man den Whistleblower laut italienischer Gesetzgebung?

Das Adoptionsdekret legt in Artikel 16 die Bedingungen für den Schutz der meldenden Person fest, indem es deren guten Glauben zum Zeitpunkt der Meldung wertschätzt und die Irrelevanz der Beweggründe präzisiert, die sie zur Meldung veranlassten.
Artikel 17 legt das Verbot jeglicher Form von Repressalien gegen den Melder fest, (analog zu Art.19 der Richtlinie), und nennt auch mögliche Repressalienformen (Kündigung, Degradierung, Versetzung und jede andere Maßnahme, die nachteilige Auswirkungen auf Arbeitsverträge nach sich zieht, andere ernste lästige Verhaltensweisen, wie zum Beispiel die Anordnung von medizinischen oder psychiatrischen Untersuchungen, und diskriminierende Handlungen).
Der Artikel sieht im Rahmen von Gerichtsverfahren eine Umkehr der Beweislast zu Lasten des Subjekts (Einheit) vor, das die gemeldeten Verstöße begangen hat, sowie, im Rahmen von Entschädigungsklagen, für die repressive Natur der Verhaltensweisen und die Verursachung des Schadens, den die in Artikel 3 genannten Subjekte nachweisen können, durch die Meldung, die Veröffentlichung oder die Anzeige erlitten zu haben.

Whistleblowing: die Rolle der ANAC

Artikel 18 garantiert Unterstützungsmaßnahmen zugunsten der meldenden Person. Der ANAC wird in Artikel 19 auch die Mitteilung eventuell gegen den Whistleblower verhängter Repressalien verlangt. Der ANAC (Artikel 21) wird die Kompetenz zur Verhängung von verwaltungsrechtlichen Geldbußen gegenüber öffentlichen oder privaten Subjekten zugewiesen.

Die Sanktionen bei Whistleblowing

Was den privaten Bereich betrifft, sehen die in Artikel 1, Absatz 1, Buchstabe q), Nummer 3) genannten Einheiten und juristischen Personen im disziplinarischen System, das gemäß Artikel 6, Absatz 2, Buchstabe e) des D.lgs. vom 8. Juni 2001, Nr. 231, angenommen wurde, disziplinarische Sanktionen gegen diejenigen vor, die als verantwortlich für die Verstöße festgestellt werden, die in Absatz 1 erwähnt wurden – Sanktionen, die sich mit den oben genannten verwaltungsrechtlichen Geldbußen kumulieren.

Änderungen am D.lgs. Nr. 231/2001

Das Dekret sieht in den Schlussbestimmungen (Art. 23) die Aufhebung der bisherigen Regelungen zum Thema Whistleblowing vor, da diese in das Dekret überführt wurden:

• Art. 54-bis des D.lgs. 165/2001,
• Art. 6, Absätze 2-ter und 2-quater, des D.lgs. 231/2001
• Art. 3 des Gesetzes 179/2017.

Das Dekret ersetzt in Artikel 23 vollständig den Absatz 2-bis des Art. 6 des D.lgs. 231/2001, indem es vorschreibt, dass die in Absatz 1, Buchstabe a) definierten Modelle interne Meldekanäle, ein Retorsionsverbot und das disziplinarische System, das gemäß Absatz 2, Buchstabe e) angenommen wird, wie im Umsetzungsgesetz der Richtlinie (EU) 1937/2019, vorsehen.

Inkrafttreten des Dekrets Whistleblowing

Entsprechend Art. 24 wird das Dekret ab dem 15. Juli 2023 anwendbar.
Der Artikel legt eine „Übergangszeit“ fest.
Die bisherigen Bestimmungen gemäß Artikel 54-bis des Gesetzesdekrets Nr. 165 von 2001, Artikel 6, Absätze 2-bis, 2-ter und 2-quater, des Gesetzesdekrets Nr. 231 von 2001 und Artikel 3 des Gesetzes Nr. 179 von 2017 bleiben weiterhin anwendbar:

• für die Meldungen oder Anzeigen bei der Justiz- oder Buchhaltungsbehörde, die vor dem Inkrafttreten des Dekrets (am 30. März 2023) erfolgen,
• für die Meldungen bis zum 14. Juli 2023.

Meldung von Unregelmäßigkeiten: wann besteht die Pflicht, einen internen Kanal für den Whistleblower einzurichten?

Ab dem 17. Dezember 2023 besteht die Verpflichtung zur Einrichtung des internen Meldekanals (gemäß Dekret Nr.24/2023) für Subjekte des privaten Bereichs, die im letzten Jahr durchschnittlich bis zu 249 unbefristet oder befristet beschäftigte Arbeitnehmer beschäftigt haben.

Bis zum 17. Dezember 2023 bleibt Artikel 6, Absatz 2-bis, Buchstaben a) und b), des Gesetzesdekrets Nr. 231 von 2001 in der seit dem Inkrafttreten von D.lgs Nr.24/2023 geltenden Fassung weiterhin anwendbar.

Operative Anleitung 231 für die Meldungen

Informationsblatt Meldungen

Meldeformular Whistleblowing